全国2006年1月高等教育自学考试金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（ ）
A.离岸证券投资基金
B.在岸证券投资基金
C.期货基金
D.期权基金
2.一张面值为100000元的银行承兑汇票，距离到期还有90天（一年按360天计算），贴现率为6%，其交易价格为（ ）
A.98000
B.98500
C.98800
D.98920
3.债券利率是指发行债券时所规定的（ ）
A.实际利率
B.名义利率
C.票面利率
D.无风险利率
4.按是否通过中介机构，债券的发行方式可分为（ ）
A.直接发行和间接发行
B.公募发行和私募发行
C.招标发行和非招标发行
D.定期发行和不定期发行
5.汇率是指（ ）
A.货币市场的价格
B.资本市场的价格
C.外汇市场的价格
D.黄金市场的价格
6.按基金规模是否固定，证券投资基金可分为（ ）
A.公司型和契约型基金
B.封闭式和开放式基金
C.股票基金和债券基金
D.期货基金和期权基金
7.根据利率在借贷期内是否随市场的变化而变化，利率可以分为（ ）
A.实际利率与名义利率
B.固定利率与浮动利率
C.官定利率与公定利率
D.年利率与月利率
8.根据市场效率假说，在弱有效市场上，证券的价格反映了（ ）
A.公开信息
B.内幕信息
C.历史信息
D.所有信息
9.MACD是（ ）
A.移动平均线
B.平滑异同移动平均线
C.异同平均数
D.正负差
10.反映企业短期偿债能力的财务指标是（ ）
A.财务杠杆比率
B.盈利能力比率
C.资产效率比率
D.流动比率
11.同业拆借市场是解决短期资金短缺的场所，其相互调剂融通资金的对象是（ ）
A.个人与银行之间
B.企业与企业之间
C.金融机构之间
D.政府与银行之间
12.以下不属于证券交易所的职责的是（ ）
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情
13.计算未来现金流现值时所使用的利率是（ ）
A.票面利率
B.贴现率
C.名义利率
D.实际利率
14.已发行股票的流通转让市场叫做股票的（ ）
A.发行市场
B.初级市场
C.二级市场
D.一级市场
15.专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是（ ）
A.证券承销人
B.证券交易经纪人
C.证券交易所
D.证券结算公司
16.股票的净值又可称为（ ）
A.面值
B.每股净资产
C.清算价格
D.市场价格
17.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是（ ）
A.货币市场
B.资本市场
C.黄金市场
D.外汇市场
18.1995年后，我国财政部向承销商发行国债一般采取的方式为（ ）
A.包销
B.代销
C.拍卖
D.招标
19.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息一般比单利债券（ ）
A.低
B.高
C.相同
D.不确定
20.目前，我国的股票上市制度实行（ ）
A.核准制
B.审批制
C.注册制
D.轮换制
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有二个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.金融市场的构成要素包括（ ）
A.金融市场参与者
B.金融市场交易工具
C.金融市场中介
D.金融市场价格
E.金融市场风险
22.金融工具的特征包括（ ）
A.期限性
B.流动性
C.衍生性
D.收益性
E.风险性
23.股票流通市场的交易方式有（ ）
A.现货交易
B.期货交易
C.信用交易
D.期权交易
E.股票指数期货、期权交易
24.证券交易所的基本组织形式有（ ）
A.核准制
B.会员制
C.特许制
D.公司制
E.股份制
25.技术分析方法的假设前提包括（ ）
A.市场行为包含一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.波浪理论
E.切线理论
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.金融工具
27.公开市场业务
28.实际利率
29.直接标价法
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.简述直接融资的优点与局限性。
31.简述证券投资基金的含义及其特点。
32.简述普通股与优先股的主要区别。
33.简述场外交易的特点。
34.简述证券市场监管的目标。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.分析影响股票供求关系进而造成股价波动的主要因素。
36.阐述中央银行三大货币政策工具的作用。
